北京電力交易中心會同各省電力交易中心為進一步提升售電公司市場注冊服務(wù)水平，對售電公司市場注冊、變更過程中資產(chǎn)總額證明、從業(yè)人員、經(jīng)營場所/注冊地址佐證材料、電力市場技術(shù)支持系統(tǒng)等關(guān)注度比較高的問題進行了梳理，編制了《售電公司市場注冊典型問題案例集》。現(xiàn)將案例集公開發(fā)布，供售電公司市場注冊、變更業(yè)務(wù)辦理參考。

北京電力交易中心提示售電公司結(jié)合自身實際情況，提前開展自查、改進工作，避免在辦理市場注冊、信息變更、業(yè)務(wù)范圍變更等業(yè)務(wù)時出現(xiàn)類似問題。

售電公司市場注冊典型問題案例集

一、售電公司資產(chǎn)總額證明材料

（一）關(guān)于驗資報告

1.驗資報告中驗資資金存在同一筆款項循環(huán)記賬情況。

例：某售電公司提交的驗資報告中只有銀行回單，顯示已實繳，在售電公司提供的銀行流水中發(fā)現(xiàn)該售電公司實繳資本為同一筆款項循環(huán)轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出循環(huán)記賬。

2.驗資報告中顯示已實繳，國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)中顯示實繳資本為0。

例：某售電公司所提交的驗資報告顯示實繳資本2000萬，查詢國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，該企業(yè)對外公布的年度報告中顯示企業(yè)實繳資本為0。

3.驗資報告內(nèi)容不完整。

例：某售電公司所提交的驗資報告中僅按照要求提供了銀行的回單，并未提供銀行對賬單及銀行詢證函等證明文件。

4.驗資報告中標明該報告僅用于工商登記之用。

例：某售電公司的驗資報告中約定了本次驗資的使用用途為“僅作為工商登記材料之一”。

（二）關(guān)于審計報告

1.審計報告中的實收資金顯示已實繳，國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)中顯示為0。

例：某售電公司提供的公示材料顯示實繳2000萬，其提供的審計報告財務(wù)報表（2019年12月）顯示資本實收2000萬。查詢國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，該企業(yè)2020年01月自主對外公示的2019年年度報告中顯示該企業(yè)實繳資本為0。

2.審計報告中費用收支不符合實際情況。

例：某售電公司的審計報告中利潤表管理費用不合理，公司經(jīng)營半年只有1千多元的支出。

（三）關(guān)于驗資報告、審計報告

出具機構(gòu)情況

1.會計師事務(wù)所有關(guān)登記信息不一致。

例：某售電公司提交的驗資報告或者審計報告中，會計師事務(wù)所營業(yè)執(zhí)照中的住所與執(zhí)業(yè)證書中的辦公地址不一致。

二、從業(yè)人員資質(zhì)證明材料

（一）關(guān)于從業(yè)人員專業(yè)技術(shù)職稱

1.技術(shù)職稱證書無法有效查詢。

例：某售電公司提交的從業(yè)人員技術(shù)職稱證書在證書發(fā)布的官方網(wǎng)站上無法查詢，經(jīng)進一步與發(fā)證機關(guān)聯(lián)系，也無法查詢到該證書的相關(guān)信息。

2.技術(shù)職稱證書發(fā)布文號與發(fā)布機關(guān)網(wǎng)站發(fā)布文號不一致。

例：某售電公司提交的從業(yè)人員技術(shù)職稱證書的文號與職稱管理部門發(fā)布網(wǎng)站上發(fā)布的文號不一致。

3.技術(shù)職稱證書發(fā)證機關(guān)未經(jīng)人力資源和社會保障廳備案，不具備組織開展職稱評審、發(fā)放證書的資格。

例：某售電公司提交的從業(yè)人員技術(shù)職稱證書系某省某專業(yè)技術(shù)評審委員會發(fā)布，但據(jù)該省人力資源和社會保障廳發(fā)布的消息顯示該專業(yè)技術(shù)評審委員會不是備案批準的職稱評審機構(gòu)，不具備組織開展職稱評審、發(fā)放證書的資格。

4.技術(shù)職稱證書信息與人員身份信息不一致。

例：某售電公司提交的從業(yè)人員技術(shù)職稱證書中出生日期與該人員身份證出生日期信息不一致。

5.人員取得技術(shù)職稱證書的工作單位無法有效查詢或與工商信息不一致。

例1：某售電公司提交的從業(yè)人員技術(shù)職稱證書中顯示該人員工作單位為a，但是從工商信息中查詢不到企業(yè)a，且無法進行合理說明。

例2：某售電公司提交的從業(yè)人員技術(shù)職稱證書中顯示該人員于1993年在工作單位b任職時獲取到該證書，但工作單位b在工商信息查詢中顯示其成立時間為1997年，與證書中的信息不一致。

6.個別技術(shù)職稱證書限制使用范圍。

例：某售電公司提交的從業(yè)人員技術(shù)職稱證書顯示評審組織為某評審委員會，經(jīng)與證書發(fā)布部門確認，該評審組織評審的非公職稱僅在本地范圍內(nèi)有效。

7.技術(shù)職稱證書被兩家公司同時使用。

例：某從業(yè)人員的職稱證書同時被兩家售電公司使用。

（二）關(guān)于從業(yè)人員社保繳納記錄

1.無法提供從業(yè)人員社保繳納記錄。

例：某售電公司注冊或變更時提供了某從業(yè)人員的勞動合同，但社會相關(guān)方對勞動合同提出了異議，需進一步提供從業(yè)人員系售電公司式員工證明材料，售電公司無法進一步提供從業(yè)人員的社保繳納記錄等證明材料。

2.從業(yè)人員社保繳納記錄存在多地同時繳納情況。

例：某售電公司提交了某從業(yè)人員的社保繳納記錄，由于各省之間社保不互通，該從業(yè)人員同時在其他省份其他公司為其繳納社保。

3.從業(yè)人員社保繳納記錄在注冊、變更生效后數(shù)月即被停繳。

例：某售電公司注冊時提供從業(yè)人員的社保繳納記錄，在完成注冊手續(xù)后，隨即暫停了部分人員的社保繳納，且該部分人員已在其他公司繳納社保。

三、售電公司注冊地址/經(jīng)營場所方面證明材料

1.售電公司注冊地址被市場監(jiān)督管理部門列入經(jīng)營異常。

例：某售電公司的工商注冊地址被市場監(jiān)督管理部門列入經(jīng)營異常。

2.經(jīng)營場所性質(zhì)為住宅，不能提供可以作為企業(yè)經(jīng)營場所的證明。

例：某售電公司經(jīng)營場所系“住宅”性質(zhì)，未提供有利害關(guān)系業(yè)主同意書及房產(chǎn)證、加蓋居委會公章的確認書、出租房主的產(chǎn)權(quán)證明、工商局備案證明材料等。

3.租賃信息與產(chǎn)權(quán)證明不一致。

例：某售電企業(yè)租賃合同中顯示該售電公司租賃的為該建筑的第三層，但產(chǎn)權(quán)證明中顯示該建筑僅有兩層。

4.經(jīng)營場所照片雷同。

例：某售電公司提交的經(jīng)營場所照片與其他售電公司的照片雷同。

四、電力市場技術(shù)支持系統(tǒng)證明材料

1.技術(shù)支持系統(tǒng)出售企業(yè)對系統(tǒng)的所有權(quán)存在異議。

例：某售電公司購買的系統(tǒng)為“a公司軟件”，但是購買合同卻與b公司簽訂，且b無a的授權(quán)文件。

2.技術(shù)支持系統(tǒng)購買（租賃）合同限定服務(wù)區(qū)域。

例：某售電公司提交的信息化支撐系統(tǒng)租賃協(xié)議中約定該系統(tǒng)限定服務(wù)區(qū)域，不適用于申請多業(yè)務(wù)范圍的售電公司。

3.技術(shù)支持系統(tǒng)合同超過使用期限。

例：某售電公司在申請重大信息變更時未同步更新信息化支撐系統(tǒng)簽署合同，該合同已超過使用期限。

五、其他問題

1.征信報告過期。

例：某售電公司申請重大信息變更時并未更新征信報告，該公司于2019年申請變更，但其所提供征信報告為2017年度。

2.股東等基本信息發(fā)生變化并未在交易平臺完成信息更新。

例：某售電公司提交的的基本信息與工商登記信息（法定代表人、股東、地址等）不一致，該售電公司已進行工商登記信息變更，但并未就該部分變更信息在交易平臺完成信息更新。